一、投資者適當(dāng)性管理規(guī)則體系
1. 國務(wù)院辦公廳2013年12月25日《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》
2014年5月9日《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》
2. 證監(jiān)會(huì)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》
3. 中金所、上證所已實(shí)施的適當(dāng)性管理
4.鄭商所、大商所的適當(dāng)性管理
二、鄭商所適當(dāng)性管理辦法解讀
（一）“四有一無”的適當(dāng)性評(píng)估
有 1.滿足要求的資金實(shí)力；
2.期貨期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)；
3.期權(quán)仿真交易經(jīng)歷；
4.仿真行權(quán)經(jīng)歷
無 1.無限制從事期貨或期權(quán)交易的情形。
（二）可不適用“四有”的情形
1.特殊單位客戶：
具體指按照監(jiān)控中心《特殊單位客戶統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引》及《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)統(tǒng)一開戶操作指引》開戶的客戶(特法和資管)
2.做市商：以交易所公布為準(zhǔn)
3.最近三年內(nèi)具有交易所認(rèn)可的期權(quán)真實(shí)交易經(jīng)歷的客戶
上市初期僅認(rèn)可白糖期權(quán)真實(shí)交易經(jīng)歷（已在A會(huì)員開通權(quán)限，再到B會(huì)員處申請開通時(shí)認(rèn)可），暫不認(rèn)可上證50ETF期權(quán)、豆粕期權(quán)、境外期權(quán)等的真實(shí)交易經(jīng)歷。
